西方發(fā)達(dá)國家運用PPP模式設(shè)計、建設(shè)和維護(hù)法院基礎(chǔ)設(shè)施實踐經(jīng)驗豐富,PPP模式作為一種創(chuàng)新的融資模式,引入社會資本的資金與先進(jìn)技術(shù),可有效 填補政府的短期資金缺口,提高設(shè)施建設(shè)水平。更重要的是,在運用PPP模式的項目合作中,能提升政府的法制意識、契約意識、市場意識。本文以澳大利亞南澳 洲運用PPP模式加強法院建設(shè)的項目為例,重點剖析其建設(shè)運營管理經(jīng)驗,以期為我國提供借鑒。
項目概述澳大利亞南澳州的部分法院設(shè)施始建于20世紀(jì)50年代,老化問題嚴(yán)重,亟須翻修維護(hù),且隨著區(qū)域社會經(jīng)濟的快速發(fā)展,也產(chǎn)生了對新法院 設(shè)施的需求。在這樣的背景下,當(dāng)?shù)卣疀Q定以PPP模式開展政府與社會資本合作,由社會資本方負(fù)責(zé)設(shè)計、建造、融資和維護(hù)(DBFM),以加強當(dāng)?shù)胤ㄔ航? 設(shè)。該項目特許經(jīng)營期為25年。項目范圍包括在南澳州地區(qū)新建的4家法院,分別是貝里法院、林肯港法院、皮里港法院和維克多港法院,項目總建筑面積達(dá) 3324平方米。此外,社會資本方還對老舊設(shè)施提供維護(hù)服務(wù):如在建筑物維護(hù)方面分為應(yīng)急維修和日常維修兩部分,其中日常維修部分通過持續(xù)有效地提供服務(wù) 來減少老舊設(shè)施的維護(hù)風(fēng)險,并使其達(dá)到南澳州地區(qū)房屋建設(shè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);在場地維護(hù)方面,社會資本方除了確保外部設(shè)施的安全、美觀,還對周邊區(qū)域進(jìn)行維護(hù),一 方面確保進(jìn)入設(shè)施的道路通暢,另一方面通過維護(hù)使其達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。在項目實施過程中,社會資本方還提供一些具有特色的支持服務(wù)。例如在建設(shè)貝里法院時,成 立了資源管理服務(wù)中心,對為保證設(shè)施正常運作以及公共服務(wù)的正常供給所配套資源進(jìn)行管理。同時,社會資本方還負(fù)責(zé)提供供水、供電、污水處理、蟲害防治、內(nèi) 外清潔等一系列服務(wù),還制定了應(yīng)急和減災(zāi)的管理規(guī)劃,等等。利益相關(guān)方南澳州基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)廳是該項目的政府方,而PlenaryJustice是該項目中 的承包聯(lián)合體,雙方就該項目的設(shè)計、建造和維護(hù)簽訂了項目協(xié)議。PlenaryGroup是聯(lián)合體發(fā)起人,在項目中的主要作用體現(xiàn)在商業(yè)和金融架構(gòu)方面, 引導(dǎo)PlenaryJustice承包聯(lián)合體進(jìn)行項目和相關(guān)文件的談判,以及在整個過程中對項目主動進(jìn)行管理,一方面要保證建筑承包商在規(guī)定時間和預(yù)算內(nèi) 完成建造工作;另一方面則要保證設(shè)施管理承包商持續(xù)提供高質(zhì)量的服務(wù)。PlenaryJustice承包聯(lián)合體還有其他的主要成員,包括:德意志銀行,是 該項目中的債券承銷商和建設(shè)信用證提供商;HansenYuncken,是項目的設(shè)計和建造承包 商;AdvancedBuildingTechnologies,是項目中的設(shè)備管理承包商;WalterBrookeandAssociates,負(fù)責(zé) 項目建筑設(shè)計;以及ConnellMottMacDonald,提供結(jié)構(gòu)和工程服務(wù)。合同簽訂后,PlenaryGroup在特許經(jīng)營期內(nèi)負(fù)責(zé)樓房和景觀 地區(qū)設(shè)備的維護(hù)和管理,并在整個運營階段進(jìn)行綜合管理,以確保提供高水平的服務(wù),保證不出現(xiàn)損壞事故。 AdvancedBuildingTechnologies負(fù)責(zé)嚴(yán)格按各種性能標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)鍵績效指標(biāo)維護(hù)設(shè)施,使得設(shè)備投入運營至今尚未出現(xiàn)任何損壞事故。 關(guān)鍵時間點南澳州法院PPP項目從一開始就嚴(yán)格遵循南澳州政府出臺的PPP框架,在2003年11月提交意向書,同年12月底南澳州政府公布項目“短名 單”,在2004年5月由南澳州基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)廳向入圍的投標(biāo)者進(jìn)行項目簡介,同年9月招投標(biāo)階段正式結(jié)束。經(jīng)過反復(fù)考量,南澳州基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)廳在同年12 月選擇了優(yōu)先談判對象。經(jīng)過半年的數(shù)輪談判,最終于2005年6月政府和社會資本方達(dá)成合作協(xié)議,簽訂了合同。項目融資該項目長期資本結(jié)構(gòu)包括發(fā)行 3765萬美元的與消費物價指數(shù)掛鉤的年金債券(Aa2級),這些債券將在項目25年的特許經(jīng)營期內(nèi)全部攤銷。
在項目的建設(shè)階段,優(yōu)先債券由建設(shè)信用證發(fā)行(為了高級債券持有人的利益),從而有效避免了高級債券持有人承擔(dān)設(shè)施建設(shè)的完工風(fēng)險。債券和股權(quán) 融資的綜合收益用于支付項目的成本,成本包括建設(shè)期間的支出、建設(shè)期間的其他費用和債務(wù)以及一定的儲備資金。項目成果南澳州法院PPP項目按照州政府的要 求,提供了功能更新、節(jié)能效果更好的設(shè)施,新建設(shè)施將取代始建于20世紀(jì)50年代,且已超過使用年限的既有設(shè)施。項目的成功實施促進(jìn)了整個南澳州地區(qū)法院 的高效運轉(zhuǎn),有力推動了當(dāng)?shù)氐姆ㄔ航ㄔO(shè)。PlenaryJustice聯(lián)合承包體成功地從債務(wù)和權(quán)益的高級混合融資工具中募集到所需資金,從而保證了法院 設(shè)施能夠繼續(xù)建造。迄今為止,這些新建設(shè)施都在計劃的預(yù)算和工期內(nèi)完工,維護(hù)服務(wù)也持續(xù)提供,并且自投入使用以來,設(shè)施管理服務(wù)也沒有出現(xiàn)任何損壞事故。 這證明了PlenaryJustice承包聯(lián)合體在該項目的各個層面上的管理方法都符合高質(zhì)量服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),確保了設(shè)施管理服務(wù)始終處于較高水平。經(jīng)驗啟示南 澳州法院PPP項目的經(jīng)驗,對于我國加強法院建設(shè),推進(jìn)依法治國具有一定的借鑒意義:一是充分重視聯(lián)合體發(fā)起人在PPP項目中的作用。該項目中 PlenaryGroup是聯(lián)合體發(fā)起人,與承包聯(lián)合體的其他主要成員只負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域不同,PlenaryGroup在項目中的主要作用不但體現(xiàn)在商業(yè)和 金融架構(gòu)方面,而且還在整個運營階段對項目進(jìn)行綜合管理,對設(shè)備維護(hù)和管理負(fù)責(zé),保證不出現(xiàn)損壞事故。二是應(yīng)根據(jù)項目的具體情況對PPP項目的融資方式進(jìn) 行創(chuàng)新。在該項目中發(fā)行了3765萬美元的與消費物價指數(shù)掛鉤的年金債券(Aa2級)以及705萬美元的股票,采用債券融資和股權(quán)融資相結(jié)合來獲得項目的 資金,包括建設(shè)期間的支出、其他費用和債務(wù)以及一定的儲備資金。項目還由建設(shè)信用證發(fā)行優(yōu)先債券,從而保護(hù)了高級債券持有人的利益,有效避免了完工風(fēng)險。 三是PPP項目中對服務(wù)實行綜合管理,確保服務(wù)質(zhì)量。在建設(shè)貝里法院時,成立了資源管理服務(wù)中心,對為保證設(shè)施正常運作以及公共服務(wù)的正常供給所配套資源 進(jìn)行管理。這些新建設(shè)施都在計劃的預(yù)算和工期內(nèi)完工,維護(hù)服務(wù)也持續(xù)提供,并且自投入使用以來,設(shè)施管理服務(wù)也沒有出現(xiàn)任何損壞事故。這證明了 PlenaryJustice承包聯(lián)合體在該項目的各個層面上的管理方法都符合高質(zhì)量服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),確保了設(shè)施管理服務(wù)始終處于較高水平,這些都是我們在推廣 運用PPP項目時應(yīng)當(dāng)很好地學(xué)習(xí)和借鑒的。
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